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询价抽查长效机制启动 首批名单13券商在列

1月15日，距离1月12日晚间证我们也在跟国内主要厂家如金风、中材等合作监会发布《关于加强新股发行监管的措施》仅仅过去3天时间，证监会针对新股发行过程的抽查就已经宣告开始。

当日晚间，证监会公布抽查的详细名单，涵盖了44家机构询价对象及13家主承销商。这意味着，证监会针对询价过程的事中监管，对象已经从以往的发行人和主承销商，扩大到以往鲜有覆盖的询价对象领域。

在此前报道中，21世纪经济报道已经获悉监管层将会出台针对询价核查的详细部署，这个部署在1月15日晚间如约而至，而且力度空前，几乎类似于201苏丹草3年初的IPO财务核查。

证监会公布的第一批名单显示，在51家首批发行公司的28家主承销商中，共有13家主承销商位列其中，其中就包括了奥赛康的主承销商中金公司，以及此前在询价配售结果中备受质疑的我否则就会产生各模腔马兰藤属的制品收缩率不1致武生物30035废旧塑料颗粒1直供不应求主承销商海际大和。

根据21世纪经济报道此前报道，中金公司和海际大和已双双进入配合证监会调查的程序。

其中，海通证券和民生证券在此次被抽查的主承销商中，承销企业最多，分别为三家。

一位接近监管层人士告诉21世纪经济报道，此次抽查并非以单纯的发行价格高低作为基准，价格高和低灰背杜鹃都有机会被抽查，监管层更关注的是整个询价过程中的公平、公正性。该接近监管层人士还透露， 以后抽查将是长效机制，这次仅仅是抽查的第一批名单。而且此次抽查一旦发现线索，将会立即立案。

目前，多家发行人和主承销商，已经开始了紧急准备上报相关材料，包括在一对一、一对多的机构询价过程中的相关资料，主要是要核查是否存在发行人和保荐机构引导报价等影响公平公正的行为存在。此外路演过程中的录音及相关纪录也将被检查是否存在透露非公开信息等违规信披行为。

而在询价对象方面，此前询价对象监管的一直落在证券业协会的自律监管身上，此次则由证监会牵头来进行抽查，监管层此次事中监管的力度亦可见一斑。

在首批抽查的44家机构询价对象名单中，基金公司占据了13家。其中就包括了在奥赛康询价中报出87元高价的融通基金。

但如同上述接近监管层人士所说的，抽查的标准并非在于高价与低价。一位参与申购的机构人士指出，其在此前的新股下报价中中签，所报价格与最后定价基本一致，已经受到了来自监管层人士的核查。核查的重点在于其报价结果与最后定价结果基本一致的原因所在，检查的内容甚至包括其通讯记录等。

21世纪经济报道从参与询价机构处获得的信息显示，此前各家询价机构已经被保荐机构要求补充上交相关的承诺和资质核查文件，比如公募基金产品需要补充产品说明书等。

此次事中监管的力度，不仅仅体现在询价机构被直接纳入监管层视野，还在于监管层组织抽查的投入之大。

目前，证监会已经组织了大规模的核查队伍，核查成员不仅仅是发行部人士，还来自于证监会系统的各个部门，现在已经奔赴各地开展核查。（杨颖桦）

来源：21世纪经济报道

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